什么是锅炉室?
美国期货交易委员会(CFTC)官方网站12月28日公布一则消息,对外汇交易公司Richmond Global处以340万美元重罚,因其采取欺骗手段违规操作客户外汇资金。这家公司是一件典型的外汇“锅炉室”公司。 什么是锅炉室?先讲一个故事 某日,珍妮收到一名陌生人霍先生的来电,他自称是一家来自安提瓜岛的佳之佳投资公司的高级投资顾问。霍先生向珍妮推介一只即将在纳斯达克市场首次公开发售的股票。假如她向霍先生认购该股票,便可享有公开发售价的六折折扣优惠。虽然看来十分吸引,但珍妮还是拒绝了,因为她对美国股票一无所知。然而,霍先生仍不断致电给珍妮,她最终答应买入4,000 股股票,并将24,000 美元存入一个在香港的银行户口内。 三个月后,当珍妮想将有关股票出售以赚取利润时,她才发现已无法联络霍先生及某公司。正当珍妮处于绝望之际,另一名来自不败投资公司的胡先生致电给她,提出愿意以吸引的价钱购入她的股份。但是,她必须在交易前缴付1,800 美元的撤消限制费用。 由于珍妮恐防王先生与霍先生是同一党羽,因此她联络了证监会。这时,她获告知佳之佳投资公司及不败投资公司均是可疑锅炉室,并已被列入证监会的"无牌公司及欺诈网站名单"内。 以上故事便是锅炉室骗局的典型例子。 锅炉室的营业地点往往是一个房间,内里充斥了口甜舌滑、看似专业的营业代表,日以继夜地致电缠扰投资者,并依照精心设计的同一讲稿来向投资者施压游说投资。由于营业代表往往用尽各种方法烹调材料(即推销手法),激发热烈的气氛,务求使制成品看来较实际更为色香美味,所以得此"锅炉室" (boiler room) 的 称号。当首名投资者堕入骗局后,锅炉室经营者便会雀跃起来,并企图进一步欺骗更多投资者。 公司以欺骗手段向客户招揽资金。在招揽资金的过程中,公司提供虚假的高回报承诺,没有公布交易中隐含的佣金收费的事实,在财务说明中,将佣金收入记做交易损失。对交易风险和他们的交易经验以及他们过去的交易表现做虚假的陈述。而且,盗用客户资金。 经验总结: 骗徒有哪些诈骗手法? 在大多数情况下,锅炉室经营者透过电话 、 电邮及传真方式接触投资者,而从不会亲身与投资者见面。他们往往会利用"虚拟办公室" ( 例如商业中心及秘书公司等) 作为其营业地址,但实际上,他们是在其它地方经营,使人 难以追踪他们的所在地。 他们所推销的投资产品可能包括 即将进行首次公开发售的股票、场外交易或蚊型股票(即交投疏落且市值甚低的股票)又或冷门的产品(例如在海外市场买卖的商品期权)。而且,有关投资可能看来相当吸引,例如提供高得令人难以置信的回报保证或特大折扣优惠。骗徒亦可能佯称有关投资只限在某个短时期内供特定人士参与,迫使投资者尽快答应作出投资。 骗徒亦有可能设立美轮美奂的网站及印制精美的公司小册子,以吹嘘有关公司及其管理队伍的业绩。部分骗徒甚至可能会将监管机构的官方标记放在其文件或网站上,令它看来更似一间合法的公司。 此外,骗徒可能会向投资者强行寄发交易单据,声称已替投资者买入股票,并要求付款。事实上,投资者从未同意买入该等股票。 当投资者想将有关股票出售时,通常便会发现无法与有关营业代业或其公司联络。这些锅炉室可能已经迁往别处经营,并带同投资者的金钱消失得无影无踪。更糟的是,投资者可能会发现手上的股票证书原来是一文不值的伪造文件。 在某些情况下,锅炉室经营者可能会扮作另一名经纪再次欺骗同一投资者。他们会声称可协助投资者出售先前经第一间已 无法联络 的公司所购入的股票,但投资者须预先缴付若干费用。
