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关于证券方面的法律咨询,恳请相关人士解答!

Luke.Y 2010-07-22
简单介绍一下情况,本人供职一家私企,旗下有若干H股上市公司。

目前,我的主管领导要求我去香港的银行,券商那里开立个人账户,因为开户必须要本人去,而且听说还要录音。(被如此行为的公司职员以有若干)

但开户成功后的资金来自于公司,运作也由公司进行,与我完全无关,只是需要我以本人身份,“自愿”去香港开户。

由此看来,我将在得不到任何利益的情况下,承担所有风险,因为证据方面,至少有开户时的对话录音,银行和券商方面应该是不会承担失查责任的。

那么,本人对港市不甚精通,我急需全面了解一下如此操作可能给我本人带来的风险有哪些,风险度是否很大,以及可能对我个人造成的后果。

急求了解该类操作的人士帮忙解答,谢~~谢~~谢!!
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回应 (9条) 只看楼主

  • buddycat
    我简单理解一下,你的公司希望利用你在香港的私人股票账户去操纵(或者说是炒作)你们自己公司的股票?类似国内的老鼠仓?

    直观上看这确实有内幕交易、市场操纵等等的风险。

    但你是在香港进行的针对联交所市场的活动,所以你应该咨询香港律师,看香港法对此的监管达到什么程度。
  • 陈医生
    很有可能进去喝咖啡
  • 小龙
    你有可能去秦城,和黄光裕、陈良宇同桌喝咖啡~~
  • 马后炮
    国内很少有追究人头账户提供人责任的,使用人头账户的幕后人员才是打击的只要对象。但香港不好说。
  • 马后炮
    “只要”应该是“主要”,匆忙写错了,不好意思。
  • 小龙人orwell
    我没律师执照哈,就是说点个人意见,
    香港地区是适用英国法的。和我们这边不同很大的

    个人认为有2个风险

    1.就像楼上有人说的,可能会被认为是参与合谋,操纵股价之类。

    按内地举证法则的理解这必须是万一将来出事,控方有充分证据证明你事先明知道那个向你要求出借账户的人意图。否则,只要你一概否认你曾出借过,对方偷了你账号就完了(不过,如果券商给你寄过对账单,那就麻烦了,你就无法称自己不知道了)。但是如果那边的英国法规矩,举证责任是倒置的,你就惨了,你就说不清了。

    2.还有个风险,就是公司用你的账户去购买保证金类杠杆衍生品,一旦遇到突发情况,亏损可能超过本金,由此形成的债权你就必须用你所有财产担保支付罗。而且你将来还没法证明是人家用的你账户达成了那些交易。
  • Luke.Y
    谢谢各位的回答,针对以上不确定条件,我可以再提供一些信息。比如楼上提到的券商寄账单,按照我所掌握的公司的惯常做法,账单收件地址肯定会被要求填公司地址,且,此账单会被统一收走,不会被开户人拆阅。不知以上条件在一旦万一出事后的香港法庭中是否会被注意或拿出来讨论。

    其次,如果我要求与公司签订保密的免责协议,是否在将来可能爆发的风险中对我起到有利条件。如果没有签订该类协议,而是我在与指派我开户的人交谈过程中将风险等因素挑明,并录音的话,可否作为证据。

    最后,请熟悉港股交易所情况的大大们再解答一下,如果我以内地居民身份以开立过港股交易所账户的情况下,是否还能以我的名义在同一家交易所或其他交易所再开立其他的交易账户。

    谢谢!!!
  • 小龙人orwell
    法庭不会调查你是不是自己拆阅了,投递给你的信件,我认为一般人家可能会投寄挂号信,你签了即使你自己没拆就被公司收走了,那么券商也已经获得你应该知道账户被利用的证据了(此时你是应知而未知,属于你的过错责任,或者故意),所以只要确定投递到了,就等于有了你已经知情的证据了。

    第二,任何免责协议无法排除非法交易所引起的刑责。如果出借你的账户完全给别人的资金操作,那种证明证据只可能把自己牵涉到洗钱的嫌疑里去。

    你真的需要一个执业律师咨询下。

    我很外行的想,你也许可以和他们签一份借款协议的同时,签一份委托理财协议。他们把要运作涉及的钱数借给你,同时你再把同样数目的钱委托给他们理财,代为操作你的账户。同时规定如果理财协议里亏了付你亏损数+借款合同的利息(定的越低越好),赢了除了本金+借款合同的利息,都归他们。同时规定不参与保证金交易。

    同一交易所,一个个人应该只能开一个,你以后用你老妈或者老婆的账户再开好了,呵呵呵。
  • buddycat
    从理论的角度,你提供你的账号给公司去做事情本身就证明你并非没有参与其中,所以你再签任何东西免责都没啥作用。

    如果你真的很关心责任的话,真的需要找一个香港律师去咨询。大陆的律师不可能给你负责的法律咨询意见的,我们不是香港法的专家。
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