《上市公司私募融资》是一本上市公司私募融资(PIPEs)的权威指南,从PIPEs的市场起源到交易结构,从法律规定到尽职调查,从寻找机会到交易策略,汇集了业内所有领域的顶尖人士的观点、声音和实践经验。全书分为三部分:PIPEs的背景和基础知识;规范PIPEs操作的各项法规和PIPEs的各种交易结构;以及从投资者角度讲述如何在交易中评估价值和进行投资。机构投资者、金融分析员、投资银行家、公司和证券经纪人、上市公司执行官,甚至散户投资者,都可通过阅读《上市公司私募融资》获益。
这里的原始投资者就是所谓的风险资本公司和天使投资者。
根据一些风险公司的内部规定,它们只能投资于私人公司,而不能投资于上市公司。
在公募中,承销商之所以重要,主要是因为它有销售能力,但这并不是唯一的原因。
承销商是发行人和投资者进行证券买卖的推动者。
承销商的客户越多,这些客户投资的资金...
想筹资的发行人可以用公募或私募的方式发行各种证券,包括债券、股票、混合证券(比如可转换债券和优先股)。
反稀释保护并不是通常的反稀释条款,这种条款是在股票分割、红利支付、合并、资本调整或资产分配的情况下,调整每股证券的转换/购买价格。
只有股票或股票相关证券的...
强制累积投资者赎回权
强制累积投资者赎回权