中国国家治理的制度逻辑 9.2分
读书笔记 第5章 政府内部上下级谈判:一个分析模型
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建立模型
在这一部分,我提出有关委托方(省环保厅)和代理方(市环保局)之间谈判过程的一个序贯博弈模型。建立这一分析模型的主要任务如下:首先,通过描述这一谈判序贯博弈的时间序列,明确组织背景下的谈判过程以及相应的博弈规则(rules of sequence);第二,在科层组织背景下,讨论和定义参与各方各自拥有的策略集(strategy set),即可供选择的各类策略;第三,讨论这些策略得以选择采用的条件,这一讨论涉及博弈各方的收益结构(payoff structure)。在这些讨论中我们需要将信息分布、可信性承诺和时间压力等诸种因素加以考虑。在这一基础上,我提出有关的基本命题和可验证的实证假设。图5-1勾勒出这一分析框架中委托方和代理方互动的序贯博弈过程,下面的讨论按图5-1的序贯进程依次展开。在建立正式模型的考虑中,需要确定双方的偏好函数。在这里,我只是粗略地假设双方有落实环保政策的共同目标,但各自有不同的成本函数。具体过程中产生的因素我们在下面的讨论中会加以考虑。

代理方策略选择的条件
毋庸置疑,一旦委托方选择某一种(运动或者常规)实施模式,这意味着向代理方发出了有关自己可信性承诺或威胁强度的信号,下级部门必须针对对方的承诺或威胁的程度而采取相应的策略。当委托方选择运动模式推行某一政策时,这意味着上级部门实施更高强度的可信性威胁,并且通过大规模的自上而下的运动方式,产生有着极大压力的政治环境。在这一情形下,下级与上级进行谈判的空间和余地都很小。在高度动员状态下,如果代理方采取与正式权威相悖的行为,其受到严厉惩罚的风险急剧上升;因此,代理方最佳策略是“准退出”,即表面上接受自上而下的要求,在不利的高压环境下小心翼翼地保护自己。这一应对策略将委托—代理互动推延到下一轮的新形式的博弈中去(即“执行过程博弈”)。
首先,我们考虑导致代理方启动政府组织渠道进行正式谈判博弈的条件。对代理方而言,正式谈判较之非正式谈判所需成本更低,因为谈判渠道已经稳定建立,而且谈判可以在任何阶段、以公开和合法的方式进行。正式谈判博弈具有以下显著特征:第一,正如正式规则所规定的那样,信息沟通和要求的传递是以正式和公开的方式进行的。第二,任何有关资源或机会分配的请求在公开的场合上进行,因此上下级间的申诉和回应必须建筑在合法性基础之上。正式谈判博弈的这些特征也隐含了代理方选择正式谈判博弈的特定条件:(1)在一些场合中,代理方拥有“私有信息”并愿意通过正式渠道来向委托方提供这些信息,以图影响对方,增强自我谈判能力。按照同一逻辑,在另外一些场合中,信息的模糊性使得代理方可以通过建构自圆其说的理性说法来强调自身努力程度或显示政绩。(2)一些涉及制定或修订正式评价标准的问题,需要经过正式程序进行,因此谈判只能以正式渠道方式进行。(3)一些任务或场景涉及各类任务或不同部门的相互关系,例如修订适用于各个部门的考核标准或任务分配,超出了上下级部门的双边关系,难以通过双边私下谈判了断,只能通过正式程序进行解决。
其次,我们考虑下级部门作为代理方为争取自身利益、获取资源分配的特殊渠道或者在出现问题的责任归咎等方面与上级部门进行谈判的情况。这些方面是上下级部门在互动中经常涉及的问题,但正式谈判博弈难以有效解决这些问题,其原因如下:第一,特殊利益的请求难以在合法性的基础上公开提出,因此无法通过正式谈判过程得以实现;第二,如上所述,在正式博弈背景下,谈判双方轮流出价的空间很小,对代理方来说,谈判过程难以达到有效率的结果。这些困难条件激励下级部门避免正式谈判博弈,转而采用非正式谈判博弈。然而,非正式博弈也是有成本的,需要其他领域的或其他形式的资本,特别是需要特殊社会关系构成的社会资本。
在上述分析框架中,代理方的策略集包括了三种策略:正式谈判博弈通常表现为信号博弈,非正式谈判博弈则表现为轮流出价博弈,而准退出策略导致了下一轮的执行博弈。以上讨论也指出,这三种应对策略和随后的各类博弈有不同的收益和成本,因此代理方的策略选择是有条件的:当代理方认为他的请求可以在公开和合法的场合下进行,并有有力的证据支持其提议时,他更可能选择正式谈判的方式,因为官僚制规则和结构为正式谈判提供了稳定的组织基础,交易成本较低。与此相比,非正式谈判需要动员其他领域、其他形式的资本(特别是社会资本)从事谈判,其代价更高。但在特定条件下如针对特殊利益要求、责任归咎等的讨价还价,非正式谈判常常是更为有效的形式。这一谈判博弈的主要优点是,它绕过了正式的科层结构和秩序,允许双方间的互动、信息交流和妥协,有利于提高代理方的谈判能力。对代理方而言,准退出策略是其最后的手段,在它无法与上级部门进行正式或非正式谈判的条件下才会发生。简言之,代理方选择哪一种策略不是任意的,而是取决于特定的条件。在其他条件相同的情形下,代理方的策略选择偏好依次为:正式谈判博弈>非正式谈判>准退出。

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