民主理论的前言读书笔记
goodman007 (Politics as a vocation)
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【美】达尔 生活・读书・新知三联书店 2000-3-1版 社会与思想丛书 导言 没有一种真正的民主理论——而只有各色各样的民主理论。P1 民主理论关心的是普通公民借以领导行使相对强的控制的过程。P4 第一章 麦迪逊式民主 一 民主依赖妥协。民主理论本身也充满妥协。 “麦迪逊式”(Madison)民主理论是这样一种努力,它旨在成功地在多数人与少数人的权力之间,以及所有成年公民的政治平等和限制其主权的需要之间,达成某种妥协。作为一种政治体制,折中妥协被证明是持久的。进而言之,美国人似乎喜欢这种体制。这种妥协精巧地掩盖了许多裂痕,却没能弥合它们。P2 “暴政”(tyranny) 假设一:如果不受外部制约的限制,任何既定的个人或个人群体都将对他人施加暴力; 假设二:所有权力聚集到同一些人手中,意味着外部制约的消除; 假设三:如果不受到外部制约的限制,少数人将对多数人施加暴政; 假设四:如果不受外部制约的限制,少数人将对少数人施加暴政。 二 假设一经验性的命题,人是欲望的工具,如果有机会,他们会贪得无厌的满足自己的欲望。 三 多数人施加暴政的危险似乎是强烈恐惧的来源。多数人和少数人都放在同样的天平上加以衡量。P10 四 麦迪逊公里:至少在美国,应当获取的目标是非暴政的共和。P11 五 假设五:对于一种非暴政共和的存在,至少有两个必要条件: 条件一:必须避免所有的权力,无论是行政立法司法权力,聚集到同一些人的手上; 条件二:必须对宗派加以控制,以致他们不能采取不利的行动,损害其他公民的权利,或损害社区的持久、凝聚的利益。P13 六 假设六:经常的普选将不会提供一种足以阻止暴政的外部制约。 七 如果不通过外部制约加以限制,宗派将产生暴政。P18 假设七:如果要控制宗派,避免暴政,那么就必须通过控制宗派的后果来实现。 假设八:如果一个宗派由不足多数人来组成,那么可以实施立法机构中关于投票的“共和原则”来控制之,这就是说,多数人可以否决少数人。 假设九:如果选民在利益上是众多的,广泛的和多样的,那么多数人宗派的发展就能受到限制。P19 假设十:如果选民在某种程度上有众多的,广泛的和多样的利益,那么多数人的宗派就不大可能存在,如果的确存在的话,它也不大可能像一个统一体那样行动。P21 八 如果要避免暴政,外部制约是必需的。而且,这些外部制约必须由宪法预先加以规定。P24 九 麦迪逊心中显然有一种基本的概念,亦即领袖之间相互控制的概念。P27 十 十一 宗派(faction) 十二 政府决策过程将如此构成,以致任何具有“一定”规模的群体都将有机会否决剥夺其自有的威胁。通过这种方式,任何群体的自由都不能被剥削,除非是由于愚昧,诡计等等。P36 十三 十四 多数人暴政和宗派这样的术语没有明确的定义,麦迪逊体系作为政治科学显然是不恰当的。思想逻辑上和经验上的不足。他依然停留在民主的老框架中。P40 第二章 平民主义民主 一 最纯粹的民主就是那种所谓的遵守平等原则的政体。《政治学》P45 二 “多数人的绝对主权” 命题一:与平民主义民主的决策唯一相容的规则是多数规则。 命题二:至少对于政府政策的确定来说,当其他特定的过程毫无可能时,最后在成年公民当中诉诸平民主义民主是合意的。 三 一个群体越倾向于平等划分,多数原则就变得越不适当。一个群体愈倾向于平等划分,任何规则就愈仅仅是一种方便的手段而已。P56 四 平民主义论点的基本要点是:假定人民主权和政治平等是唯一的目标,那么同大多数公民的偏好相一致,应该是形成政府政策的必要充分条件。 在历史上,关于政治平等和人民主权的主张,通常是从人们对自然权利的信仰中推断出来的。P61 五 柏拉图在《理想国》中提到最理想的政体由睿智的国王来统治,国王最好是哲学家。P68 六 对平民主义理论最后一种反对意见是:它设定两个要加以最大化的目标——即政治平等和人民主权。 七 平民主义民主理论不是一个经验的体系,它包含的只是若干伦理预设之间的逻辑关系,关于现实世界,他没有告诉我们任何东西,从中我们无法预期任何行为。P70 八 九 语言的暧昧性。 平民主义理论没有向我们提供任何关于现实世界的知识。P81 第三章 多元民主 一 二 三 投票时期,我们至少要观察一下三个条件存在的程度: 1.组织中的每个人成员都履行某些行为,例如投票,我们假定这些行为构成了在预定的不同方案之间的一种偏好表达。 2.在计算这些表达时,赋予每一个个人的选择以同等的权重。 3.拥有最多票数的备选方案被宣布为获胜的方案。P91 4.对已经确定的一套备选方案有所了解的任何成员,如果他至少认为有一项其他的备选方案比现在确定下来的都更可偏好,那么他能够在那些为投票所预定的不同备选方案当中插入它所偏好的那种方案。P94 5.所有个人对于不同的备选方案拥有同等的信息。P95 6.拥有最多票数的选择代替拥有较少票数的任何选择。 7.当选官员的命令得以实施。 选举间阶段政治平等和人民主权的最大化要求如下: 8.1 所有选举间阶段的决策要么从属于那些在选举阶段提出的决策,要么是执行性的。选举在某种意义上是控制全局的。 8.2 或者选举间阶段的新决策受到前面七个条件的约束,然而这些条件的运作却处在相当不同的制度境况之中。 8.3 或者二者兼而有之。P96 四 因为人类组织极少、也许从来没有达到这八个条件所设定的限制,所以有必要把这些条件解释为一系列连续谱或量尺的一端,凭此也许能衡量任何既定的组织。P99 多元政体的数量是庞大的。我们是在交替使用最大化方法和描述方法。P101 五 1.多元政体的每一项条件随着对有关规范达成一致的程度而增大。 2.多元政体是对八项规范达成共识的函数,如果其他事情保持不变的话。P102 共识至少有三个维度:达成一致的个体的数量;其信仰的强度或深度;表面行为与其信仰一致的程度。 3.对八项规范中的每一条,达成一致的程度随着对该规范的社会训练的程度而增大。 4.共识因此是对所有规范的社会训练总量的一个函数。 5.多元政体是对所有规范的社会训练总量的一个函数。P103 6.对八项规范的社会训练随着对不同政策之间的选择达成一致或共识的程度而增大。 7.多元政体的一个或更多的条件随着对政策选择的共识而增大。 8.对八项规范中任何一种加以社会训练的程度也随着对它达成一致的程度而增大。P106 政治目标乃是个人试图借助政府的行动来推进或阻止的任何目的。P107 除了某些特殊时刻,在一个社会组织内部对政策的意见不一致越尖锐,涉入意见不一致的人数比例越大,多元政体在任何既定层次上存在要求的社会自治程度应该越高。P109 9.多元政体是其成员政治活动的一个函数。P110 六 多元政体理论哪怕仅对关于民主的常识进行了不确当的、不完全的和初步的整理,但是它自信的提出,正是在混乱与赘言之间的某个地方,有时将有可能构建一个令人满意的关于政治平等的理论。P114 第四章 平等、多样性与偏好强度 一 偏好强度几乎是关于自然权利的一种现代心理学说法。P125 二 三 1.我们中的多数人似乎相信,我们能够对偏好强度进行比较。 2.我们通过假设某些类型的表面行为作为强度的祖略度量方法,来进行偏好强度比较。 3.但是,我们所能做的只不过就是假设,我们绝不可能直接观察想要某些东西或偏好的感觉强度。 4.即使在最好的情形中,当我们假设的形形色色的度量尺似乎揭示出感觉强度的粗略差异时,其他的可替代解释也似是而非。 5.然而,偏好强度可以简单地定义为对某种可观察反映的偏好。 6.如果偏好强度限制于可观察反映,那么原则A和原则B的偏好强度可以进行比较。 7.然而这是否是对偏好强度问题的一个令人满意的安排,还取决于我们必须要做出的决策种类。P139 四 五 司法复核的战略重要性派生于通过正式修正案修正宪法的困难性。P144 六 把一个必要的决议浪漫化为民主政治中的一个重要的原则,是相当愚蠢笨拙的。P161 七 我们不能指望建立任何规则来处理感觉强度的问题,无论这样一些规则从伦理学角度来看多么的合意。 对偏好强度问题,不能通过宪法或程序性的规则获得解决性办法。P162 第五章 美国式混合体 一 第一定理:多数人极少控制特定的政策任务。 一次选举揭示的全部事情,无非是某些公民对竞取公职的候选人的第一偏好。选举没做什么。P171 即使候选人明显是多数的投票者的第一选择,我们也不能保证他在大选中是成年人或合法选民的第一选择。P172 许多选民其实并不接受在候选人A与B之间进行选举,对许多人来说,唯一可以接受的选择是要么投其中一位候选人的票,要么干脆不投票。P174 二 作为多数人偏好的指示方法,选举是相当无效的。选举的特征——不是多数人的统治,而是多重少数人的统治。P181 三 四 第四条定理:如果多数人的统治几乎完全是一个神话,那么多数人的暴政几乎完全也是一个神话。因为如果多数人不能实行统治,那么的确也不能施加暴政。P183 五 第五条定理:在人类社会中,如果对于一个群体剥夺另一个群体所必须的自由这一现象存在任何全面的抵制,那么也不能在宪法形式中找到这种抵制。这种抵制,如果不是百分之百的话,要在超宪法因素中去寻找。在很大程度上,政治活动是相对偏好强度的函数。P184 如果其他事情是同等的,那么政策决定的产出将取决于一个群体成员之中偏好强度的相对强度。P185 六 “宪法”一次意指政策决定过程的决定因素,包括那些影响着政府官员中控制合法分配、类型与方法的先赋规则。P186 每一个多元的政治体制都以权力的分离为标志。 第六项定理:宪法规则之所以具有重要的意义,是因为它们有助于决定什么特征的群体将在政治斗争中被赋予优势或者障碍。P188 七 第七条定理:美国宪政发展的中心指导性脉络,一直是这样一种政治体制的演化。P189 八 政治决策的制定并不是就某些基本政策事宜统一起来的多数人的庄严进程。 九 它是一个明显的分权体制,决策是通过永无止境的讨价还价过程做出的。 美国政治体制不是一个静态的体制。 美国人对统治艺术做出的贡献是微不足道的,尤其是民主统治的艺术,在所有的政治艺术中是最难的。P204
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